湖南宁乡农村商业银行被罚88.5万元：提供虚假的或隐瞒重要事实的统计资料等_资讯

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2025-06-20 22:51:08

　　6月20日金融一线消息，中国人民银行湖南省分行行政处罚决定信息公示表显示，湖南宁乡农村商业银行股份有限公司因以下七项违法行为，受到警告，并被罚款88.5万元。

　　1．提供虚假的或隐瞒重要事实的统计资料；

　　2．违反账户管理规定；

　　3．占压财政性资金；

　　4．提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；

　　5．未按规定开展客户重新识别；

　　6．未按规定对高风险客户采取强化识别措施；

　　7．未制定网络安全事件应急预案。

　　邓某（时任湖南宁乡农村商业银行股份有限公司财务会计部总经理）对未按规定开展客户重新识别负有责任，被罚款1.5万元。

　　李某山（时任湖南宁乡农村商业银行股份有限公司内控合规部总经理）对未按规定对高风险客户采取强化识别措施负有责任，被罚款1万元。

序号	当事人名称（姓名、职务）	行政处罚决定书文号	违法行为类型	行政处罚内容	作出行政处罚决定机关名称	作出行政处罚决定日期	公示期限（自公示之日起计算）	备注
1	湖南宁乡农村商业银行股份有限公司	湘银罚决字〔2025〕4号	1．提供虚假的或隐瞒重要事实的统计资料； 2．违反账户管理规定； 3．占压财政性资金； 4．提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人； 5．未按规定开展客户重新识别； 6．未按规定对高风险客户采取强化识别措施； 7．未制定网络安全事件应急预案。	警告，罚款88.5万元	中国人民银行湖南省分行	2025年6月11日	三年
2	邓某（时任湖南宁乡农村商业银行股份有限公司财务会计部总经理）	湘银罚决字〔2025〕5号	对湖南宁乡农村商业银行股份有限公司以下行为负有责任：未按规定开展客户重新识别。	罚款1.5万元	中国人民银行湖南省分行	2025年6月11日	三年
3	李某山（时任湖南宁乡农村商业银行股份有限公司内控合规部总经理）	湘银罚决字〔2025〕6号	对湖南宁乡农村商业银行股份有限公司以下行为负有责任：未按规定对高风险客户采取强化识别措施。	罚款1万元	中国人民银行湖南省分行	2025年6月11日	三年