近日，海南证监局发布一则行政监管措施公告。公告显示，在2025年6月17日，海南证监局对在海南港澳资讯产业股份有限公司任职的顾祖虎采取了出具警示函的行政监管措施，并将其记入资本市场诚信档案数据库。

经调查发现，顾祖虎在海南港澳资讯任职期间，存在不具备证券投资顾问资格却向投资者提供证券投资建议的情况，还开展了板块和大盘分析直播活动。该行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第三条第一款和第十二条第二款的规定。

依据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款的规定，海南证监局做出了对顾祖虎采取出具警示函行政监管措施的决定。

公告同时告知，如果顾祖虎对本监管措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也能在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，在复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。这一事件提醒证券从业者，务必严格遵守相关法律法规，确保自身执业行为的合规性。

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