光大银行沈阳分行被罚229.15万元，涉及未按规定落实反电信网络诈骗相关管理规定等_资讯

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2025-06-19 19:58:15

　　6月19日金融一线消息，中国人民银行辽宁省分行日前披露的行政处罚决定信息公示表显示，中国光大银行股份有限公司沈阳分行存在以下违法行为，受到警告，并被罚款229.15万元。

　　1．违反金融统计相关规定；2．未按规定落实反电信网络诈骗相关管理规定；3．未按规定落实网络安全相关管理规定；4．违反人民币流通管理规定；5．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；6．未按规定履行客户身份识别义务。

　　张某男（时任中国光大银行股份有限公司沈阳分行副行长）、张某（时任中国光大银行股份有限公司沈阳分行法律合规部总经理）二人对该行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，分别被罚款1.5万元。

中国人民银行辽宁省分行行政处罚决定信息公示表（辽银罚决字〔2025〕9-11号）
序号	当事人名称（姓名、职务）	行政处罚决定书文号	违法行为类型	行政处罚内容	作出行政处罚决定机关名称	作出行政处罚决定日期	公示期限（自公示之日起计算）	备注
1	中国光大银行股份有限公司沈阳分行	辽银罚决字〔2025〕9号	1．违反金融统计相关规定；2．未按规定落实反电信网络诈骗相关管理规定；3．未按规定落实网络安全相关管理规定；4．违反人民币流通管理规定；5．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；6．未按规定履行客户身份识别义务。	警告，罚款229.15万元	中国人民银行辽宁省分行	2025年6月12日	三年
2	张某男（时任中国光大银行股份有限公司沈阳分行副行长）	辽银罚决字〔2025〕10号	对光大银行股份有限公司沈阳分行以下违法行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务	罚款1.5万元	中国人民银行辽宁省分行	2025年6月12日	三年
3	张某（时任中国光大银行股份有限公司沈阳分行法律合规部总经理）	辽银罚决字〔2025〕11号	对光大银行股份有限公司沈阳分行以下违法行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务	罚款1.5万元	中国人民银行辽宁省分行	2025年6月12日	三年