香港证监会暂时吊销日发证券徐丽珍的牌照为期七个月_资讯

创始人

2025-06-16 21:07:05

香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)暂时吊销日发证券有限公司(日发)持牌代表徐丽珍(女)的牌照，为期七个月，由2025年6月13日起至2026年1月12日止。证监会调查发现，徐规避了日发的员工交易政策，并妨碍其监察她的个人交易活动。证监会经调查后采取上述纪律行动。

调查发现，在2018年9月至2021年9月期间，徐没有向日发披露她在另一家经纪行持有的个人证券交易帐户。她在未经日发任何负责人员事先批准的情况下，透过该未披露的帐户进行了20笔个人交易。此外，她没有向日发申报这些交易和提供相关的交易确认及帐户结单。

证监会认为，徐的行为属故意和不诚实，令她继续作为持牌人的适当人选资格受到质疑。

证监会在决定对徐采取上述处分时，已考虑到所有相关情况，包括她的违规行为持续了约三年的时间，她在解决证监会提出的关注事项时表现合作，以及她过往并无遭受纪律处分的纪录。