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证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2025-017

西南证券股份有限公司

第十届董事会第十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十六次会议于2025年5月23日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于2025年5月29日在公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应出席董事8人，实际出席董事8人，姜栋林董事长、杨雨松董事、李军董事出席现场会议，张敏董事、谭鹏董事、黄琳独立董事、徐秉晖独立董事、付宏恩独立董事以视频方式出席会议。公司部分监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议由姜栋林董事长主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。

本次会议以记名投票方式审议以下议案：

一、关于增补公司第十届董事会董事的议案

（一）同意中国建银投资有限责任公司提名，增补龚先念先生（简历附后）为公司第十届董事会董事，任期自公司股东大会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

（二）同意将本议案提交公司股东大会审议。

表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

本议案事前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

二、关于聘任公司董事会秘书的议案

因分工调整，李军先生提出辞去公司董事会秘书职务，将继续担任公司董事、副总经理（详见与本公告同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于董事会秘书变动的公告》。

同意聘任王凌飞女士（简历附后）为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

本议案事前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。

三、关于聘任公司证券事务代表的议案

因工作调整，刘瑞先生提出辞去公司证券事务代表职务，仍担任公司其他职务。同意聘任彭瑞先生（简历附后）为公司证券事务代表，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

特此公告。

西南证券股份有限公司董事会

2025年5月30日

龚先念先生简历：

1981年12月生，博士研究生，中共党员。现任中国建银投资有限责任公司直接投资部副总经理。曾任中国建银投资有限责任公司办公室业务经理、企业管理部高级业务副经理、长期股权投资部组负责人，建银实业控股有限责任公司党委委员、总经理助理，建投享老有限责任公司董事长，建投控股有限责任公司总经理助理，中国建银投资有限责任公司投资研究院研究员，老中铁路有限公司副总经理（挂职锻炼）。

龚先念先生与公司其他董事、监事、高级管理人员、公司实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》规定的不得担任董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，未直接或间接持有公司股份，符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关要求。

王凌飞女士简历：

1975年8月生，硕士研究生，中共党员。现任公司董事会秘书。曾任重庆市人民检察院职务犯罪侦查局副处长、办公室副主任、调研员，公司监察室（纪委办公室）主任，重庆市纪委监委驻公司纪检监察组副组长。

王凌飞女士已参加上海证券交易所组织的董事会秘书任职培训并取得《董事会秘书任职培训证明》，具备履行董事会秘书职责所必需的专业知识与工作经验；与公司董事、监事、其他高级管理人员、公司实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》规定的不得担任高级管理人员的情形，未直接或间接持有公司股票，符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关要求。

彭瑞先生简历：

1983年3月生，硕士研究生，中共党员。现任公司党委办公室（办公室、董事会办公室）副主任、证券事务代表。曾在重庆广播电视传媒集团股份有限公司、重庆农村商业银行股份有限公司工作，曾任公司董事会办公室主任助理、副主任。

彭瑞先生具备履行证券事务代表职责所必需的专业知识与工作经验，其任职资格符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关要求。

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2025-018

西南证券股份有限公司

关于董事会秘书变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于近日收到李军先生辞去公司董事会秘书的书面报告，具体如下：

■

根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等规定，李军先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效。

公司董事会对李军先生在担任董事会秘书期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

经公司第十届董事会第十六次会议审议，同意聘任王凌飞女士为公司董事会秘书（详见与本公告同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司第十届董事会第十六次会议决议公告》），其联系方式如下：

联系电话：023-63786433

传真号码：023-63786001

电子邮箱：dshb@swsc.com.cn

联系地址：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼

特此公告。

西南证券股份有限公司董事会

2025年5月30日

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2025-019

西南证券股份有限公司

关于召开2024年年度股东

大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2025年6月20日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2024年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2025年6月20日 14点

召开地点：西南证券总部大楼402会议室（重庆市江北区金沙门路32号）

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2025年6月20日

至2025年6月20日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1.各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已分别经公司第十届董事会第十五次会议、第十届监事会第八次会议和第十届董事会第十六次会议审议通过，详见公司于2025年4月26日和2025年5月30日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《第十届董事会第十五次会议决议公告》《第十届监事会第八次会议决议公告》《第十届董事会第十六次会议决议公告》等相关材料。

2.特别决议议案：无

3.对中小投资者单独计票的议案：议案5、议案7

4.涉及关联股东回避表决的议案：议案5

应回避表决的关联股东名称：重庆渝富资本运营集团有限公司、重庆水务环境控股集团有限公司、重庆轻纺控股（集团）公司和重庆高速公路集团有限公司回避5.01项议案的表决，重庆市城市建设投资（集团）有限公司和重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司回避5.02项议案的表决，其所代表的股份数不计入对应关联交易事项的有效表决总数。

5.涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登录交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登录互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登录互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

为更好地服务广大中小投资者，确保有投票意愿的中小投资者能够及时参会、及时投票，公司拟使用上证所信息网络有限公司（以下简称上证信息）提供的股东会提醒服务，委托上证信息通过智能短信等形式，根据股权登记日的股东名册主动提醒股东参会投票，向每一位投资者主动推送股东会参会邀请、议案情况等信息。投资者在收到智能短信后，可根据《上市公司股东会网络投票一键通服务用户使用手册》（下载链接：https://vote.sseinfo.com/i/yjt_help.pdf）的提示步骤直接投票，如遇拥堵等情况，仍可通过原有的交易系统投票平台和互联网投票平台进行投票。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(五)采用累积投票制选举董事、独立董事和非职工代表监事的投票方式，详见附件2。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员。

五、会议登记方法

(一)登记方式：

1.法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权委托书原件和出席人身份证原件；

2.个人股东：持股东账户卡、身份证原件；

3.代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书原件；

4.股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函或传真方式登记，请务必在其上注明“西南证券2024年年度股东大会”字样并留有效联系方式。

5.选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所系统直接参与股东大会投票。

(二)登记时间：2025年6月19日（9:00-11:30，13:00-17:30）

(三)登记地点及联系方式：

地址：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼32楼，党委办公室（办公室、董事会办公室）

邮政编码：400025

联系电话：023-63786433

传真号码：023-63786001

联系人：韦先生

六、其他事项

(一)出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

(二)本次股东大会现场会议预计会期半天，会议费用自理。

特此公告。

西南证券股份有限公司董事会

2025年5月30日

2.采用累积投票制选举董事、独立董事和非职工代表监事的投票方式说明

附件1

授权委托书

西南证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2025年6月20日召开的贵公司2024年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2

采用累积投票制选举董事、独立董事和

非职工代表监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、非职工代表监事候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对董事会、监事会进行改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2025－020

西南证券股份有限公司

关于股东权益变动的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

2023年8月31日，西南证券股份有限公司（以下简称公司）收到重庆渝富控股集团有限公司（以下简称渝富控股）转发的《重庆市国有资产监督管理委员会关于无偿划转重庆水务环境控股集团有限公司80%股权的通知》（渝国资〔2023〕351号），重庆市国有资产监督管理委员会将其持有的重庆水务环境控股集团有限公司（以下简称重庆水务环境）80%股权无偿划转渝富控股。本次无偿划转事项完成后，将导致渝富控股间接收购重庆水务环境持有的公司1.50%股权（详见公司于2023年9月1日和9月8日在上海证券交易所网站披露的《关于股东权益变动的提示性公告》《收购报告书》）。

近日，公司收到《重庆渝富资本运营集团有限公司关于权益变动进展的告知函》，上述无偿划转事项的相关变更登记手续已办理完成。

特此公告。

西南证券股份有限公司董事会

2025年5月30日