证监会：2024年查办59起从业人员违法违规案件
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2025-05-15 17:53:08

转自：北京商报

北京商报讯（记者 马换换 王蔓蕾）5月15日，证监会发布2024年中国证监会执法情况综述，其中显示，2024年，证监会严肃查办59起从业人员违法违规案件。

证监会表示，从业人员是资本市场的重要参与者，其专业素质、职业操守和合规意识直接关系到市场的公平性和透明度。2024年，证监会对证券、基金、期货、投资咨询等全行业从业人员持续强化监管执法，严肃查办59起从业人员违法违规案件。开展打击证券从业人员违规炒股专项治理行动，对38名从业人员作出行政处罚，对66名从业人员、7家证券公司采取出具警示函、监管谈话等行政监管措施。其中，对证券公司高管孙某祥违规买卖股票等违法行为开出同类案件年内最大罚单1800余万元，并采取5年证券市场禁入措施；严厉打击15起利用未公开信息交易案件，对某资管公司高级投资经理刘某义“老鼠仓”行为处以6400余万元罚没款，有效净化了行业风气。

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