再遭监管警示！光大证券年内已3次因营业部合规问题被点名_资讯

创始人

2025-04-23 14:56:38

　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

　　光大证券再曝合规漏洞，旗下营业部遭监管问责。

　　4月23日，广西证监局披露的一份文件显示，光大证券南宁金浦路证券营业部存在向客户介绍人支付报酬，在开展融资融券业务过程中为客户“绕标套现”提供便利，客户回访不规范、不到位等违规行为。

　　对此，广西证监局对该营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求营业部高度重视上述问题，引以为戒，切实整改，强化人员管理，开展违规问责，完善内部合规管理，切实提升规范运作水平，杜绝此类问题再次发生，并在收到本决定书之日起30日内提交书面报告。

　　值得注意的是，此次处罚距离上海证监局1月23日开出的罚单仅隔三月。光大证券金山区卫清西路证券营业部员工张欧，存在违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的情形，已违反《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第七项的规定。

　　1月6日，新疆证监局披露的罚单显示，光大证券克拉玛依迎宾大道证券营业部员工贾寒，从业期间借他人名义持有、买卖股票。具体来看，贾寒控制使用“叶某婧”和“田某”光大证券账户进行证券交易，累计买入金额454.56万元，累计卖出金额446.32万元，账面亏损6199.94元。