炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

【导读】投行业务违规，国元证券被出具警示函

国元证券又因投行业务违规受到监管处罚。

近日，因在开展投资银行业务过程中，存在个别内部制度执行不到位、个别项目尽职调查不充分等问题，安徽证监局对国元证券采取出具警示函措施的决定。

投行业务违规

国元证券被出具警示函

4月11日晚间，安徽证监局发布公告称，经查，发现国元证券在开展投资银行业务过程中，个别内部制度执行不到位、个别项目尽职调查不充分。

安徽证监局指出，上述情形不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第四条第（一）项及第七条第（一）项的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。国元证券应认真查找和整改问题，加强相关法律法规学习，强化各项业务内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并在收到本决定书之日起30日内向安徽证监局提交书面整改报告。

投行业务收入下滑

年内多次领罚单

今年以来，国元证券以及相关责任人多次领罚单。

就在上周，安徽证监局披露了一张涉国元证券员工的行政罚单。4月2日，安徽证监局发布公告表示，国元证券员工王洋在洛阳滨河南路营业部任职期间，未严格规范自身执业行为，存在操作他人证券账户的行为，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

3月14日，上交所披露了三份纪律处分决定书。其中，上交所宣布对安芯电子予以1年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分，对时任董事长、财务总监公开谴责。此外，作为此次安芯电子IPO的保荐机构国元证券亦被上交所通报批评，而负责安芯电子上市的两名保荐代表人，更是被上交所予以“禁业”半年的处分。

近年来，国元证券投行业务呈下滑趋势。财务数据显示，2021年至2023年间，国元证券投行业务收入分别为9.44亿元、7.66亿元和2.90亿元。

4月10日，国元证券发布2025年第一季度业绩快报。公告显示，2025年第一季度，国元证券实现营业收入15.19亿元，同比增长38.37%；营业利润7.54亿元，同比增长43%；归属于上市公司股东的净利润6.41亿元，同比增长38.40%。

（文章来源：中国基金报）