因内部控制不完善等问题，信达证券一营业部被监管警示_资讯

因内部控制不完善等问题，信达证券一营业部被监管警示

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2025-04-03 21:21:38

转自：北京商报

北京商报讯（记者李海媛）4月3日，江苏证监局发文称，经查，信达证券无锡金融一街证券营业部（以下简称“营业部”）存在个别员工向客户提供风险测评答案、要求客户在开户资料中填写虚假信息、在未全面准确了解投资者适当性的情况下向其推介私募产品等行为，反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位，违反了相关规定。

根据有关规定，江苏证监局决定对营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，江苏证监局指出，吴强盛在营业部从业期间，存在上述行为，决定对吴强盛采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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