华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 谢碧鹭 帅可聪 北京报道

近年来，“严监管”成为资本市场的关键词，证监会对上市公司违法违规行为的打击力度不断加大。

Wind数据显示，今年以来，已有13家公司被证监会立案调查，原因多为涉嫌信息披露违法违规，部分公司立案消息一出，股价应声下跌，如创意信息、新元科技、江苏吴中等公司。此外，公司相关负责人被立案的消息也是屡见不鲜。

眺远营销咨询董事长兼CEO高承远认为，上市公司或相关人士被立案调查，无疑会对其市场形象、股价表现及日常运营产生深远影响。为预防未来可能的违规行为，上市公司应强化内部控制体系，确保各项业务流程合法合规。同时，提升公司治理水平，明确董事会、监事会和管理层的职责边界，加强相互监督与制衡。

严监管持续在路上

近期，皇氏集团和美晨科技双双对外披露，公司收到证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对其立案。

皇氏集团称，公司自查发现，2019年原子公司皇氏数智有限公司与泰安市东岳财富股权投资基金有限公司签订《合伙协议》及《补充协议》，公司未及时披露《补充协议》，直至2023年11月才对《补充协议》主要内容进行披露。皇氏集团表示，目前公司生产经营正常，公司被立案调查事项不会对生产经营产生重大影响。立案调查期间，公司将积极配合中国证监会工作，并履行信息披露义务。

美晨科技表示，若后续经中国证监会行政处罚认定的事实，触及相关规定的其他风险警示或重大违法强制退市情形，公司股票将被实施其他风险警示或重大违法强制退市。在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

在业务方面，据公开资料显示，皇氏集团主营液态乳制品的生产、加工、销售以及与此产业关联的奶牛养殖、牧草种植业务，主要产品是以黑白花牛奶、水牛奶为主要原料的巴氏杀菌奶、水牛奶、特色果奶、酸奶等液态乳制品和乳饮料。美晨科技秉持“生态环境+科技”的经营方针与策略，经过多年潜心发展与经营，现已形成生态环境和新材料科技高端智能制造为主的集团公司。

部分公司股价应声大跌

Wind数据显示，今年以来有13家公司被证监会立案调查，调查原因基本都是涉嫌信息披露违法违规，有的上市公司立案消息一出，股价应声下跌。

比如3月28日晚，创意信息对外披露，因涉嫌信息披露违法违规，公司遭证监会立案。在公告发布的第二个交易日即3月31日，公司股价便遭遇跌停。值得一提的是，在2024年2月，创意信息对外发布公告称，2022年11月，公司与国网四川综合能源服务有限公司签订了七份《物资采购合同》，合计金额约3.64亿元，川综能支付部分款项后，后续未支付任何款项。公司在催收回款过程中发现涉嫌违法犯罪行为，并于2024年1月19日报案。

3月27日晚，新元科技也对外发布了公司被证监会立案的公告，次日开盘，新元科技便遭遇了“20cm”跌停。新元科技是一家集研发、设计、智能制造、系统集成、运维服务于一体的企业，2021年至2023年，新元科技的营业收入分别为6.84亿元、5.67亿元和2.34亿元，同期归母净利润均为负数。

此外还有江苏吴中，2月26日晚对外披露称公司收到证监会立案告知书，2月27日和2月28日，江苏吴中迎来了两个跌停。据悉，该公司是一家以医药为核心产业，房地产为重要产业，投资为辅的综合性上市公司。2021年至2023年，江苏吴中的营业收入分别为17.75亿元、20.26亿元和22.40亿元。

相关人士遭立案

除了上市公司本身外，公司相关人员被立案的消息也屡见不鲜。今年1月，华扬联众对外披露了关于公司及实际控制人收到证监会立案告知书的公告，原因是涉嫌信息披露违法违规。不过，华扬联众称，目前公司日常经营情况正常，各项业务活动均有序开展，公司及实控人苏同将积极配合中国证监会相关调查工作。

同月，新开源董事赵威收到了立案告知书，因其亲属误操作新开源股票涉嫌短线交易，决定对其立案。新开源称，本次事项系对赵威个人的调查，不会对公司董事会运作及公司日常经营活动产生重大影响，赵威将积极配合开展调查工作。

天使投资人郭涛在接受《华夏时报》记者采访的时候表示，上市公司或相关人士一旦被立案调查，其影响是多方面的。首先，公司形象会受到严重损害，投资者信心可能因此受挫，导致股价波动或下跌。其次，被立案调查可能意味着公司存在违法违规行为，一旦查实，公司将面临法律制裁，包括但不限于罚款、警告、停牌乃至退市等。此外，公司高管和相关责任人也可能因此承担个人法律责任。

郭涛认为，对于证监会监管从严持续在路上的这一情况，这体现了监管机构对维护资本市场健康稳定发展的决心和力度。上市公司和相关人士被立案调查，不仅是对违规行为的一种惩罚和警示，更是对整个市场的一种规范和引导。

在高承远看来，证监会持续对上市公司及其相关人员采取严格的监管措施，无疑体现了其维护市场秩序、保护投资者权益的决心和行动。这一系列举措不仅有助于净化市场环境，提升资本市场的整体质量，还促进了上市公司治理结构的完善和信息披露的透明化。

责任编辑：麻晓超 主编：夏申茶