华林证券及相关责任人因项目尽职调查不足等问题被监管谈话
创始人
2025-03-31 20:42:11

3月31日，华林证券（002945）发布公告，近日公司收到中国证券监督管理委员会下发的《关于对公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施的决定》。

根据公告内容，华林证券在个别项目的尽职调查方面存在不充分的情况，质控及内核核查把关不严，立项程序不规范，违反了相关保荐业务管理办法的规定。

朱文瑾作为时任分管投行业务的高管和葛其明作为时任投资银行部总经理，对上述问题负有责任。

监管决定要求华林证券及相关责任人于2025年4月2日接受监管谈话，强调公司需认真查找和整改问题，并建立健全投行业务的内控制度和操作规范，以提升业务质量，防止类似情况再次发生。此行政监管措施不会影响公司的正常经营活动。

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