北京金融法院定于2025年5月26日依法公开开庭审理赵远军与证监会处罚类一案。赵远军系光大证券前投行总经理，2024年8月，证监会下发〔2024〕88号行政处罚决定书，对赵远军内幕交易“星星科技（维权）”以及“借名”买卖证券行为予以重罚：合计罚款460万元，并处以十年市场禁入。

根据行政处罚书内容，赵某军如果对处罚决定不服，可在收到处罚决定书之日起60日内向证监会申请行政复议，也可在收到处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。显然，赵远军不服证监会处罚提起了诉讼。

公开信息显示，赵远军出生于1971年，2019年曾担任光大证券投资银行事业部总裁，2020年担任光大证券投资银行总部总经理。证监会作出的处罚决定书提到，赵远军在光大证券任职的时间，为2018年9月17日至2022年2月28日。

这不是光大证券高管第一次起诉证监会。在2013年8月16日著名的“乌龙指”事件中，因程序化交易系统故障，光大证券面临巨额浮亏，采取了内幕交易措施。事后，证监会重拳出击，对光大证券“没一罚五”，合计罚没共计5.23亿元，同时多位高管受到处罚。

因不服监管处罚，当事人之一杨剑波自2014年开始向法院起诉证监会。2014年12月，北京市第一中级人民法院驳回其诉讼请求。2015年2月，北交所高级人民法院驳回上诉，维持原判。2017年10月，证监会官网公告称，最高法院做出行政裁定，驳回杨剑波的再审申请。

值得注意的是，赵远军的继任者，于2021年1月起担任光大证券投资银行总部总经理的杜雄飞也已被查。早在2021年11月17日，黑龙江省纪委监委曾发布信息，杜雄飞涉嫌严重违纪违法，正接受中央纪委国家监委驻光大集团纪检监察组纪律审查和大庆市监察委员会监察调查。

光大证券问题丛生，近年来不断接到罚单，而原因五门八门。

2024年4月10日，光大证券收到江苏证监局《关于对光大证券股份有限公司、周平、王世伟采取出具警示函监管措施的决定》。

2024年10月，光大证券被证监会出具警示函：经查，发现光大证券存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严，内核意见跟踪落实不到位，部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题，证监会决定对该公司采取出具警示函的行政监督管理措施。光大证券应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。

2024年12月26日，因光大证券营业部多名从业人员存在违规问题，反映出营业部合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第六条第四项的规定。厦门证监局对光大证券厦门鸿路营业部采取出具警示函的监管措施，并记入诚信档案。

1月6日，新疆证监局披露一份光大证券从业人员违规炒股处罚书。具体来看，贾寒于2017年1月23日至2024年9月3日期间在光大证券克拉玛依迎宾大道证券营业部任财富经理，2019年10月17日至2023年7月5日期间，贾寒控制使用“叶某婧”“田某”证券账户交易股票，累计买入金额454.56万元，累计卖出金额446.33万元，账面亏损6199.94元。

今年1月，上海证监局也发出警示函，光大证券股份有限公司员工张欧，在上海金山区卫清西路证券营业部从业期间，存在违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的情形，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第七项的规定。

二级市场上，截至3月21日收盘，光大证券股价跌1.70%，报17.31元/股，总市值798.13亿元。