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运营商财经网 赵鑫雨/文

日前，北交所更新了上个月关于对会员及其他交易参与人采取监管措施的情况公示，此次涉及东北证券、国新证券两家券商，其违规是由均为“未勤勉尽责”。下面，运营商财经网将就国新证券此次被监管的相关情况展开梳理。

据北交所3月14日公示的信息显示，国新证券及相关人员因未勤勉尽责被出具警示函，处罚日期是2月27日。

通过在北交所官网内搜索发现，国新证券公开发行并上市的保荐项目共两个，其中科隆新材注册成功，捷瑞数字的审核状态为终止。据悉，捷瑞数字IPO申请于2023年6月被北交所受理，经历三轮问询，于2024年8月撤回上市申请，北交所于3月3日终止其IPO审核。

值得一提的是，通过国新证券官网公布的年报显示，2021年至2023年该公司投资银行业务手续费净收入分别为2.19亿元、1.96亿元、0.69亿元，呈现逐年缩减的趋势。目前，国新证券的总经理是曾建勇，不知他对上述情况怎么看？

据悉，国新证券的曾用名为华融证券，在2022年6月，该券商的主要股东由中国华融变为国新资本，实际控制人变更为中国国新控股有限责任公司。据天眼查显示，国新资本持有国新证券71.99%的股份。

运营商财经网将持续关注国新证券的未来动态。