国家金融监督管理总局
序号 | 当事人名称 | 行政处罚决定书文号 | 主要违法违规行为 | 行政处罚内容 | 作出决定机关 |
1 | 上海青浦惠金村镇银行股份有限公司 | 沪金罚决字〔2025〕78号 | 业务流程管控不严、重组贷款在观察期内分类不准确等 | 责令改正，并处罚款100万元 | 上海金融监管局 |
2 | 王云非（时任恒丰银行股份有限公司上海外滩支行行长） | 沪金罚决字〔2025〕79号 | 贷款管理严重违反审慎经营规则 | 警告 | 上海金融监管局 |
3 | 石堃（时任恒丰银行股份有限公司上海分行零售金融部总经理助理） | 沪金罚决字〔2025〕80号 | 贷款管理严重违反审慎经营规则 | 警告 | 上海金融监管局 |
4 | 卜家彦（时任恒丰银行股份有限公司上海分行授信管理部总经理助理） | 沪金罚决字〔2025〕81号 | 固定资产贷款发放不审慎 | 警告并罚款5万元 | 上海金融监管局 |
5 | 恒丰银行股份有限公司上海分行 | 沪金罚决字〔2025〕82号 | 固定资产贷款发放不审慎、未按规定进行贷款资金支付管理与控制、贷款管理严重违反审慎经营规则、同业业务严重违反审慎经营规则、未及时下调非信贷资产风险分类 | 罚款370万元 | 上海金融监管局 |
6 | 陈涛（时任恒丰银行股份有限公司上海分行个贷业务一部客户经理） | 沪金罚决字〔2025〕83号 | 贷款管理严重违反审慎经营规则 | 警告 | 上海金融监管局 |
7 | 汪运昌（时任恒丰银行股份有限公司上海分行直属业务三部总经理助理（主持工作）） | 沪金罚决字〔2025〕84号 | 同业业务严重违反审慎经营规则、未及时下调非信贷资产风险分类 | 警告并罚款5万元 | 上海金融监管局 |
8 | 牛古朋（历任恒丰银行股份有限公司上海分行浦东业务总部临时牵头负责人、浦东业务总部总经理） | 沪金罚决字〔2025〕85号 | 贷款管理严重违反审慎经营规则 | 警告 | 上海金融监管局 |
9 | 星展银行（中国）有限公司 | 沪金罚决字〔2025〕86号 | 薪酬延期支付对象未完全覆盖法规要求范围、向未取得相应资质的企业进行融资、流动资金贷款需求测算不审慎、同业存款业务超期限 | 罚款140万元 | 上海金融监管局 |
10 | Brian Philip Williams（时任原菲亚特克莱斯勒汽车金融有限公司总经理） | 沪金罚决字〔2025〕87号 | 贷款管理严重违反审慎经营规则、转嫁成本 | 警告并罚款7万元 | 上海金融监管局 |